スポンサーサイト



上記の広告は1ヶ月以上更新のないブログに表示されています。
新しい記事を書く事で広告が消せます。


FXCMジャパン証券の行政処分



http://kantou.mof.go.jp/kinyuu/kinshotorihou/9508syobun240703.pdf

FXCMジャパン証券が行政処分を喰らいました。

最近のFX業者はあまり処分を受けることがなかったために、かなり珍しいことになっています。処分の内容ですが、システム関係に重大なトラブルが発生した、さらに顧客対応にも問題があったということです。これらはかなり前から2chなどでも噂になっていたレート遅延や顧客に不利な約定などが問題になったと思われます。

最近はFXプライム、GMOクリック証券がスプレッドを拡大、DMM.com証券が完全にスキャルピングの禁止をするなどFX会社全体でなにか規制合戦を始めているような不穏な動きが感じられます。今年の年末や年度末などになにか起きそうな悪い予感がします。

今回FXCMジャパン証券株式会社に対する業務改善命令の内容は下記の通り。

(1) 今回の行政処分について、責任の所在を明確化すること。
(2) 当社における業務運営の適切性を確保するため、グループ会社から当社への適切な権限付与や、グループ会社と当社との間の責任分掌の明確化を図ること。
(3) その上で、当社としての経営管理態勢、法令等遵守態勢、内部管理態勢(特に、投資者保護の観点での顧客対応)及びシステムリスク管理態勢の充実・強化に向けた改善策に取り組むこと。また、外部の専門家の監査等を実施することにより、当社の業務運営態勢を検証し、実効性のある改善策を実行すること。
(4) 上記(3)の改善策を実行するまでの間、既存の業務運営態勢の徹底等、当面の対応策を確実に継続・実施すること。また、この当面の対応策については、必要に応じて見直しを図りつつ実施すること。
(5) 本件処分の原因となったスリッページに係る不当な取引等の不適切行為について、顧客に対し十分に説明し、事故による損失の補てんその他の適切な対応を行うこと。
(6) 業務運営の各局面において、顧客間の公平を損なう取扱いが行われていないか、また、顧客への説明内容と実態に乖離が生じていないかを検証し、必要に応じて改善を図ること。
(7) 上記(1)~(6)について、その対応・実施状況を平成24年8月3日までに書面で報告すること。また、(2)~(6)については、その対応・実施状況を、当分の間、3 か月ごとに書面で報告すること。




スポンサーサイト

«  | ホーム |  »

ブックマーク

カウンター

カテゴリ

FX業者の破綻・倒産 (83)
FX業者のサービス改正 (8)
FX業者のサービス終了 (20)
FX業者の行政処分 (14)
FX業者の事業譲渡 (24)
FX業者の撤退 (9)
安全性を検証してみる (8)
安全な業者はどこか (6)
FXレバレッジ規制 (11)
その他 (21)
くりっく365の愚行 (14)
金融庁の体質 (1)

リンク

このブログをリンクに追加する

メールフォーム

名前:
メール:
件名:
本文:

ユーザータグ

廃止 自己資本規制比率 商売 FX業界 スプレッド デンマーク 株主 ポイント 高金利 SVC 岡安商事 上場 ライブドアショック ライブドア GFT 勝ち組 レバレッジ kakakufx 行政処分 出資 大証 パンタレイ証券 安全 登録 撤退 FX札幌 犯罪 アライド 通貨ペア 持ち逃げ バカ 廃業 大阪為替倶楽部 SAXO テレビ 信頼 魅力的 証拠金 時事ドットコム 2部 マネックスFX 部分 詐欺 ヒロセ通商 安全性 北海道 MJ 121証券 完全 シグマゲイン SVC證券 MT4 TRY ISK 胡散臭い CMS 金融先物取引業者 ハーベストフューチャーズ 淘汰 信頼性 やる気 競争 FXA証券 マネックス証券 マネックスショック 負け組 金融庁 

検索フォーム

生き残るCFDサービス

格差
リンク集
上記広告は1ヶ月以上更新のないブログに表示されています。新しい記事を書くことで広告を消せます。