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常盤 Investmentsに業務停止の行政処分



http://www.tokiwainvest.co.jp/web/data/jp/pdf/note5.pdf(2度目)

常盤 Investmentsが1ヶ月の業務停止の行政処分を受けました。処分の理由は外務員登録を受けた者以外の者に外務員の職務を追わせていたってことらしいです。本来、FX取引の申込みの勧誘等の外務員の職務は、登録をしないとできないのですが、それをせずにやらせていたっていう、まぁ管理が行き届いていないお粗末なところにありがちなことです。

それにこの常盤Investmentsって会社は2年ぐらい前にもシステム管理が不十分ってことで行政処分をくらっています。これで2度目ってことですかね。普通、行政処分は1度ぐらいならその後の頑張りによって帳消しになることがあります。今や大手業者になった外為オンラインやヒロセ通商なんかそうですね。以前行政処分くらったとは思えないほどの躍進ぶりです。ですが、2度目となるとそろそろヤバいんじゃないかという不信感が業者のほうにも顧客のほうにも出てきて廃業に追い詰められる傾向があると思います。くにやすFXとか新東京シティ証券とかがそうでした。この常盤Investmentsも、マイナー業者のうえに行政処分を何度もくらっていれば、先が長くないと思っていいのではないでしょうか?

http://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2008/2008/20080808.htm(1度目)
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